混沌天成遭证监会行政监管

2020-02-14 03:40:47

  1月26日,混沌天成(871102)发布公告称,公司于2018年1月24 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于对混沌天成期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。

  《监管决定》中称,混沌天成通过全资子公司混沌天成投资管理(深圳)有限公司开展资产管理业务的过程中,存在以下违规行为:一是安排其他结构化资产管理计划作为委托资金变相规避杠杆倍数限制,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条第四项的规定;二是个别资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令,未有效执行风险管控机制,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第五条第三项的规定。

  证监会称,根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,决定对混沌天成采取责令改正监督管理措施,并责令混沌天成应当于2018年2月底前完成整改,并将整改报告呈请所在辖区证监局报送证监会。